Годовой отчет 2011

3.1. Принципы корпоративного управления

Под корпоративным управлением ОАО «Ленэнерго» понимает совокупность процессов, обеспечивающих управление и контроль его деятельности и включающих отношения между акционерами, советом директоров и исполнительными органами Общества в интересах акционеров. Компания рассматривает корпоративное управление как средство повышения эффективности деятельности Общества, укрепления репутации и снижения затрат на привлечение капитала.

Корпоративное управление в Обществе основывается на следующих принципах:

1 Подотчетность. Подотчетность совета директоров Общества всем акционерам в соответствии с действующим законодательством служит руководством для совета директоров при выработке стратегии и осуществлении руководства и контроля деятельности исполнительных органов ОАО «Ленэнерго».

Устав Общества и внутренние документы Общества четко регламентируют взаимоотношения ОАО «Ленэнерго» и акционеров, предусмотрена подконтрольность исполнительных органов совету директоров и общему собранию акционеров, разграничена компетенция между собранием акционеров, советом директоров и исполнительными органами.

Общим собранием акционеров избирается ревизионная комиссия, осуществляющая внутренний финансово-хозяйственный контроль деятельности совета директоров, органов управления и должностных лиц Общества на предмет соответствия законодательству РФ, Уставу и внутренним документам ОАО «Ленэнерго».

В Обществе ежегодно утверждаются бизнес-план и инвестиционная программа, которые позволяют эффективно осуществлять постоянный контроль за ее финансово-хозяйственной деятельностью.

Для проверки и подтверждения годовой бухгалтерской отчетности ОАО «Ленэнерго» общее собрание акционеров ежегодно утверждает аудитора, который осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в соответствии с требованиями законодательства РФ и на основании заключаемого с ним договора.

В ОАО «Ленэнерго» создан департамент внутреннего аудита и управления рисками, который функционирует на основании:

  • Положения о процедурах внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго», утвержденного решением совета директоров Общества от 09.12.2008 г. (протокол № 6 от 9.12.2008 г.), в котором определены процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, контроль за соблюдением которых осуществляет департамент внутреннего контроля и аудита;
  • политики управления рисками в ОАО «Ленэнерго», утвержденной решением совета директоров Общества от 18.06.2010 г. (протокол № 22 от 18.06.2010 г.), которая определяет основные принципы организации, реализации и контроля процессов управления рисками в ОАО «Ленэнерго», а также первоочередные действия по выстраиванию системы управления рисками;
  • политики внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго», утвержденной решением совета директоров Общества от 18.06.2010 г. (протокол № 22 от 18.06.2010 г.), которая определяет обязательные к соблюдению основные принципы организации системы внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго» и формирование единого подхода к осуществлению процессов внутреннего контроля в Компании;
  • методических рекомендаций по управлению рисками ОАО «Ленэнерго», утвержденных решением совета директоров Общества от 31.05.2011 г. (протокол № 19 от 31.05.2011 г.), которые разработаны с целью установления единой шкалы измерения рисков на всех уровнях корпоративного управления и единых подходов к внедрению системы управления рисками в Обществе;
  • Положений о контрольной среде и рисках бизнеспроцессов Общества «Коммерческий учет и реализация услуг по передаче электроэнергии», «Управление закупками», «Реализация услуг по технологическому присоединению», «Эксплуатационная деятельность», утвержденных решениями совета директоров Общества от 31.05.2011 г. (протокол № 19 от 31.05.2011 г.) и 22.07.2011 г. (протокол № 1 от 25.07.2011 г.), которые направлены на совершенствование системы внутреннего контроля соответствующих бизнес-процессов и закрепляют ответственность за исполнение контрольных процедур в Обществе.

2 Справедливость. Общество обязуется защищать права акционеров и обеспечивать равное отношение ко всем акционерам. Совет директоров предоставляет всем акционерам возможность получения эффективной защиты в случае нарушения их прав.

Акционеры имеют право участвовать в управлении акционерным обществом путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности ОАО «Ленэнерго» на общем собрании акционеров.

Сообщение о проведении общего собрания акционеров направляется лицам, имеющим право на участие, не позднее чем за 30 дней до даты проведения общего собрания акционеров.

Акционеру (акционерам), являющемуся (являющимся) владельцем не менее 1 (одного) процента голосующих акций Общества, предоставлена возможность ознакомиться со списком лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров.

Акционерам обеспечен учет прав собственности на акции в соответствии с действующим законодательством. Реестр акционеров ОАО «Ленэнерго» на основании решения совета директоров передан регистратору — ОАО «Регистратор Р.О.С.Т» (с 15.12.2010 г.).

Место и время для проведения общих собраний акционеров выбирается с учетом того, чтобы у акционеров была реальная и необременительная возможность принять в них участие, и каждый акционер имел возможность реализовать право голоса самым простым и удобным для него способом. В соответствии со ст. 10 Устава Общества общее собрание акционеров может проводиться по месту нахождения ОАО «Ленэнерго» (г. Санкт-Петербург) либо в г. Москве. Общество обеспечивает регулярное и своевременное предоставление акционерам полной и достоверной информации об ОАО «Ленэнерго». Это право реализуется путем:

  • предоставления акционерам исчерпывающей информации по каждому вопросу повестки дня при подготовке общего собрания акционеров;
  • включения в годовой отчет, предоставляемый акционерам, необходимой информации, позволяющей оценить итоги деятельности ОАО «Ленэнерго» за год;
  • введения должности корпоративного секретаря, в задачи которого входят организация мероприятий по подготовке и проведению общего собрания акционеров, заседаний совета директоров в рамках своей компетенции.

3 Прозрачность. Общество обеспечивает своевременное раскрытие достоверной информации обо всех существенных фактах, касающихся его деятельности, в том числе о его финансовом положении, социальных и экологических показателях, результатах деятельности, структуре собственности и управления ОАО «Ленэнерго», а также свободный доступ к такой информации всех заинтересованных лиц.

Общество своевременно исполняет требования по раскрытию информации, предоставляя отчетность и информационные материалы в Федеральную службу по финансовым рынкам РФ, публикуя в газете «Невское время», ленте новостей информационного агентства «Интерфакс» и на веб-сайте (http://www.lenenergo.ru) в сети Интернет информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и внутренними положениями ОАО «Ленэнерго».

Обществом раскрывается следующая информация:

  • информация, раскрываемая ОАО «Ленэнерго» на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг;
  • проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг);
  • ежеквартальный отчет;
  • сообщения о существенных фактах;
  • сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг ОАО «Ленэнерго»;
  • годовой отчет ОАО «Ленэнерго»;
  • годовая бухгалтерская отчетность и иная финансовая информация ОАО «Ленэнерго»;
  • сведения о содержании Устава и внутренних документов Общества, регламентирующих деятельность ОАО «Ленэнерго», в том числе об изменениях и дополнениях;
  • сведения об аффилированных лицах ОАО «Ленэнерго»;
  • цена на электрическую энергию, дифференцированную в зависимости от условий, определенных законодательством РФ. При этом отдельно раскрывается стоимость услуг по ее передаче, а также стоимость иных услуг, оказание которых является неотъемлемой частью поставки электрической энергии потребителю;
  • основные условия договора купли-продажи электрической энергии;
  • иные сведения.

В Обществе действуют следующие документы, регламентирующие порядок раскрытия и использования информации:

  • меморандум корпоративного управления ОАО «Ленэнерго» (утвержден решением совета директоров ОАО «Ленэнерго» 04.07.2000 г.);
  • положение об инсайдерской информации ОАО «Ленэнерго» (утверждено в новой редакции решением совета директоров ОАО «Ленэнерго» 29.12.2011 г.);
  • положение об информационной политике ОАО «Ленэнерго» (утверждено решением совета директоров ОАО «Ленэнерго» 09.12.2008 г.);
  • Кодекс корпоративного управления ОАО «Ленэнерго» (утвержден в новой редакции решением совета директоров ОАО «Ленэнерго» 26.12.2008 г.).

4 Ответственность. Общество признает права всех заинтересованных лиц, предусмотренные действующим законодательством РФ, и стремится к сотрудничеству с такими лицами в целях своего развития и обеспечения финансовой устойчивости.

Члены совета директоров, правления, генеральный директор, исполняющий обязанности генерального директора, равно как и управляющая организация (управляющий), несут ответственность перед ОАО «Ленэнерго» за убытки, причиненные их действиями (бездействием) (п. 15.4. ст. 5, п. 21.23. ст. 21 Устава ОАО «Ленэнерго»). В Обществе действуют следующие внутренние документы, регламентирующие деятельность органов управления и контроля ОАО «Ленэнерго»:

  • положение о порядке подготовки и проведения общего собрания акционеров в новой редакции (протокол ГОСА № 1/2011 от 21.06.2011 г.);
  • положение о порядке созыва и проведения заседаний совета директоров в новой редакции (протокол ГОСА № 1/2011 от 21.06.2011 г.);
  • положение о порядке созыва и проведения заседаний правления (протокол ГОСА № 1 от 30.05.2008 г.);
  • положение о ревизионной комиссии ОАО «Ленэнерго» (протокол ГОСА № 1 от 23.05.2002 г.);
  • положение о процедурах внутреннего контроля Общества (протокол заседания совета директоров № 6 от 09.12.2008 г.);
  • положение о выплате членам совета директоров вознаграждений и компенсаций (протокол ГОСА № 1 от 30.05.2008 г.);
  • положение о выплате членам ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций (протокол ГОСА № 1 от 30.05.2008 г.);
  • положения, регламентирующие деятельность профильных комитетов при совете директоров ОАО «Ленэнерго»;
  • положения, регламентирующие деятельность профильных советов при правлении ОАО «Ленэнерго».

Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ

ОАО «Ленэнерго» в своей деятельности основывается на соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного поведения, рекомендованного к применению акционерным обществам распоряжением ФКЦБ РФ от 04.04.2002 г., № 421/р и Кодекса корпоративного управления ОАО «Ленэнерго» (утвержден советом директоров ОАО «Ленэнерго», протокол № 7 от 29.12.2008 г.).

Полная информация о следовании ОАО «Ленэнерго» положениям Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ приведена в приложении 13.4 к настоящему отчету.

Сведения о совершенных Обществом в 2011 году крупных сделках; сделках, в совершении которых имеется заинтересованность; и иных сделках, признаваемых ОАО «Ленэнерго» существенными.

В отчетном году Общество не совершало сделок, признаваемых в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» крупными.

Информация о совершенных Обществом в 2011 году сделках, признаваемых в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, приведена в приложении 13.5 к настоящему отчету.

info_3_1.swf
добавить в избранное