Годовой отчет 2011

Приложение 13.4. Соблюдение Кодекса корпоративного поведения

Положение Кодекса корпоративного поведения Собл. или не соблюдается Примечание
Общее собрание акционеров
Извещение акционеров о проведении
общего собрания акционеров не менее
чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его
повестку дня, если законодательством не
предусмотрен больший срок
Соблюдается Предусмотрено пп. 11.5, пп. 14.7.4, п. 14.7 ст. 14, ст. 11
Устава Общества
Извещение акционеров о проведении
общего собрания акционеров не менее
чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его
повестку дня, если законодательством не
предусмотрен больший срок
Соблюдается Исполняется Обществом на практике в  соответствии с п. 4 ст. 51 ФЗ «Об акционерных обществах»
Наличие у акционеров возможности
знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при
подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет
Соблюдается Предусмотрено п. 11.7 ст. 11 Устава Общества; п. 4.1
Положения о порядке подготовки и  проведения
Общего собрания акционеров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации
«Ленэнерго»
Наличие у акционера возможности внести
вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего
собрания акционеров без предоставления
выписки из реестра акционеров, если учет
его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае,
если его права на акции учитываются на счете депо, достаточно выписки со счета депо
для осуществления вышеуказанных прав
Соблюдается
частично
Предусмотрено п. 13.2 ст. 13 Устава Общества
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования
об  обязательном присутствии на общем
собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета
директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества
Соблюдается
частично
В Уставе и внутренних документах Общества отсутствует данное положение, поскольку законодательство РФ не устанавливает требования к обязательному присутствию на общем собрании акционеров
указанных лиц.
В соответствии с пп. 5.2.2 п. 5.2 Кодекса корпоративного
управления ОАО «Ленэнерго» Общество по возможности обеспечивает присутствие на общем
собрании акционеров членов совета директоров,
исполнительных органов,ревизионной комиссии и
аудитора Общества и уполномочивает их отвечать
на вопросы акционеров.
В Уставе и внутренних документах Общества отсутствуют положения,предусматривающие обязательность их присутствия на общем собрании акционеров, однако по сложившейся практике генеральный
директор Общества, председатель совета директоров и члены совета директоров присутствуют на
проводимых общих собраниях акционеров
Обязательное присутствие кандидатов при
рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора,
членов правления, членов ревизионной
комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества
Соблюдается
частично
Законодательством РФ не установлено требование
об обязательном присутствии на общем собрании
акционеров указанных кандидатов. Специальная
норма в Уставе не  предусмотрена. На практике,
при рассмотрении на общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов совета директоров,
генерального директора, членов правления, ревизионной комиссии, кандидатам рассылаются приглашения на общее собрание акционеров.

Согласно пп. 48 п. 15.1 ст. 15 Устава Общества определение количественного состава правления, избрание
членов правления и досрочное прекращение их полномочий, в том числе принятие решения о досрочном прекращении трудового договора с ними отнесено к компетенции совета директоров общества
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации
участников общего собрания акционеров
Соблюдается Порядок регистрации лиц, имеющих право на участие
в общем собрании акционеров, определяется п. 5.1 Положения о порядке подготовки и проведения общего
собрания акционеров открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго»
Совет директоров
Наличие в Уставе акционерного общества
полномочия совета директоров по  ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества
Соблюдается Согласно пп. 17, п. 15.1 ст. 15 Устава Общества к компетенции совета директоров Общества отнесено
утверждение бизнес-плана (скорректированного
бизнес-плана) и отчета об итогах его выполнения
Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе Соблюдается В Обществе утверждены следующие внутренние
документы, определяющие процедуры управления рисками:

  • политика управления рисками в ОАО «Ленэнерго»
    (протокол № 22 от 18.06.2010 г.);
  • методические рекомендации по управлению
    рисками ОАО  «Ленэнерго» (протокол №  19 от
    31.05.2011 г.);
  • положения о контрольной среде и рисках бизнес-процессов Общества «Коммерческий учет и
    реализация услуг по передаче электроэнергии»,
    «Управление закупками», «Реализация услуг по
    технологическому присоединению», «Эксплуатационная деятельность» (протокол №  19 от
    31.05.2011 г.; протокол № 1 от 25.07.2011 г.)
Наличие в Уставе акционерного общества
права совета директоров принимать решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим
собранием акционеров
Соблюдается
частично
Согласно пп. 41 п. 15.1 ст. 15 Устава Общества избрание генерального директора Общества и досрочное
прекращение его полномочий, в том числе принятие
решения о досрочном прекращении трудового договора с ним, отнесено к компетенции совета директоров общества
Наличие в Уставе акционерного общества
права совета директоров устанавливать
требования к  квалификации и размеру
вознаграждения генерального директора,
членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества
Соблюдается
частично
Предусмотрено пп. 21.13,п. 21.14 ст. 21
Устава Общества
Наличие в Уставе акционерного общества
права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором
и членами правления
Соблюдается Согласно п. 21.14. с т. 21 Ус тава Общес тва ус ловия
трудового договора с генеральным директором
и членами правления, в том числе в части срока
полномочий, определяются советом директоров
или лицом, уполномоченным советом директоров
на подписание трудового договора
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования о
том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и
членами правления голоса членов совета
директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются
Не
соблюдается
В Уставе и внутренних документах Общества данные
требования не содержатся. В ОАО «Ленэнерго» условия трудового договора с генеральным директором
и членами правления определяются лицом, уполномоченным советом директоров на подписание трудового договора. Как правило, этим лицом является
председатель совета директоров
Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее трех независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения Соблюдается В состав совета директоров Общества входят
не менее 3 (трех) независимых директоров
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности
или преступлений против государственной
власти, интересов государственной службы
и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения
в области предпринимательской деятельности, или в  области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг
Соблюдается Указанные лица в составе совета директоров
Общества отсутствуют
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным
директором (управляющим), членом
органа управления или работником
юридического лица, конкурирующего с
акционерным обществом
Не
соблюдается
Члены действующего на 31.12.2011 г. состава
совета директоров Сергеев А. И., Осеевский М. Э.
и Тришкин О. Б. являются членами совета директоров ОАО  «Санкт-Петербургские электрические
сети», Тришкин О. Б. также является членом совета
директоров ОАО «Петродворцовая электросеть»,
осуществляющих конкурирующую с ОАО «Ленэнерго» деятельность по передаче и технологическому
присоединению абонентов на территории Санкт-Петербурга
Наличие в Уставе акционерного общества
требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием
Соблюдается Согласно п. 16.2 ст. 16 Устава Общества выборы членов совета директоров осуществляются кумулятивным голосованием
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов
совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут, или потенциально способны привести, к возникновению
конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае
возникновения такого конфликта — обязанности раскрывать совету директоров
информацию об этом конфликте
Соблюдается Согласно п. 15.3 ст. 15 Устава Общества и п. 3.5
Положения о порядке созыва и проведения заседаний совета директоров открытого акционерного
общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» члены совета директоров при осуществлении
своих прав и исполнении обязанностей должны
действовать в интересах Общества, осуществлять
свои права и исполнять обязанности в отношении
Общества добросовестно и разумно
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет
директоров о намерении совершить сделки
с ценными бумагами акционерного общества,
членами совета директоров которого они
являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию
о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами
Соблюдается
частично
Требования к предоставлению информации о сделках инсайдеров содержатся в ст. 4 Положения об
инсайдерской информации ОАО «Ленэнерго»1.
Так, информация обо всех сделках инсайдеров с
ценными бумагами Общества и ДЗО, согласно п. 4.4
Положения об инсайдерской информации, выявляется и контролируется специальным подразделением Общества, осуществляющим контроль за инсайдерской информацией. Кроме того, согласно п. 4.2 Положения, инсайдеры обязаны, не позднее 3-го числа
месяца, следующего за отчетным, предоставлять в
подразделение, осуществляющее контроль за использованием инсайдерской информации, письменную декларацию о сделках, совершенных за отчетный месяц с ценными бумагами Общества и ДЗО
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже
одного раза в шесть недель
Соблюдается Согласно п. 18.1 ст. 18 Устава ОАО «Ленэнерго», п. 5.1.
ст. 5 Положения о порядке созыва и проведения заседаний совета директоров ОАО «Ленэнерго» заседания совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в шесть недель
Проведение заседаний совета директоров
акционерного общества в течение года,
за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью
не реже одного раза в шесть недель
Соблюдается За отчетный год проведено 25 (двадцать пять) заседаний совета директоров Общества
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения
заседаний совета директоров
Соблюдается Порядок проведения заседания совета директоров
определен ст. 18 Устава Общества и Положением о
порядке созыва и проведений заседаний совета директоров ОАО «Ленэнерго» в новой редакции
Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров
сделок акционерного общества на сумму
10 и более процентов стоимости активов
общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности
Соблюдается Согласно пп. «а» пп. 35 п. 15.1 ст. 15 Устава Общества к компетенции совета директоров Общества
отнесено предварительное одобрение решений
о совершении Обществом сделок, предметом которых являются внеоборотные активы Общества в
размере свыше 10 (десяти) процентов балансовой
стоимости внеоборотных активов Общества на дату
принятия решения о совершении такой сделки
Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных
органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества
информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности
за непредоставление такой информации
Соблюдается
частично
Согласно пп. 1 п. 3.1, п. 3.2 ст. 3 Положения о порядке
созыва и проведения заседаний совета директоров
ОАО «Ленэнерго» в новой редакции члены совета
директоров в рамках компетенции совета директоров вправе получать информацию о деятельности
Общества, в том числе составляющую коммерческую тайну Общества; знакомиться со всеми учредительными, нормативными, учетными, отчетными,
договорными и прочими документами Общества в
соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними документами Общества. Однако во внутренних документах Обществах отсутствуют положения, предусматривающие ответственность исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений за непредоставление
информации членам совета директоров Общества
Наличие комитета совета директоров
по  стратегическому планированию или
возложение функций указанного комитета
на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
Соблюдается 15.10.2007 г. решением совета директоров создан
комитет по стратегии и развитию (протокол совета
директоров № 8 от 15.10.2007 г.)
Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету
директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной
комиссией акционерного общества
Соблюдается Решением совета директоров создан комитет по
аудиту совета директоров открытого акционерного
общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» (протокол № 2 от 27.08.2008 г.).

Задачей комитета является выработка и предоставление рекомендаций (заключений) совету директоров и исполнительному органу Общества в области
аудита и отчетности Общества
Наличие в составе комитета по аудиту только
независимых и неисполнительных директоров
Соблюдается
частично
До 18.11.2011 г. все члены комитета по аудиту совета
директоров открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» являлись независимыми и неисполнительными директорами.

С 18.11.2011 г. председатель комитета по аудиту Демидов А. В. — член правления, первый заместитель
генерального директора ОАО «Холдинг МРСК», не
является независимым директором
Осуществление руководства комитетом
по аудиту независимым директором
Соблюдается
частично
До 18.11.2011 г. председателем комитета совета директоров открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» по аудиту
является независимый директор.

С 18.11.2011 г. председатель комитета по аудиту Демидов А. В. — член правления, первый заместитель
генерального директора ОАО «Холдинг МРСК», не
является независимым директором
Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех
членов комитета по  аудиту к любым документам и информации акционерного
общества при условии неразглашения ими
конфиденциальной информации
Соблюдается Предусмотрено пп. 2, п. 4.1 ст. 4 Положения о комитете
по аудиту совета директоров открытого акционерного
общества энергетики и электрификации «Ленэнерго»
Создание комитета совета директоров
(комитета по кадрам и вознаграждениям),
функцией которого является определение
критериев подбора кандидатов в члены
совета директоров и выработка политики
акционерного общества в области вознаграждения
Создание комитета совета директоров
(комитета по кадрам и вознаграждениям),
функцией которого является определение
критериев подбора кандидатов в члены
совета директоров и выработка политики
акционерного общества в области вознаграждения
Решением совета директоров (протокол №  2
от 27.08.2008 г.) создан комитет по кадрам и вознаграждениям совета директоров открытого акционерного
общества энергетики и электрификации «Ленэнерго»
Осуществление руководства комитетом по
кадрам и вознаграждениям независимым
директором
Соблюдается Руководство комитетом осуществляется независимым директором
Отсутствие в составе комитета по кадрам
и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества
Соблюдается В составе комитета по кадрам и вознаграждениям
совета директоров открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» отсутствуют должностные лица Общества
Создание комитета совета директоров по
рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме
комитета по аудиту и комитета по кадрам
и вознаграждениям)
Не
соблюдается
Комитет совета директоров по рискам в Обществе
не создан.

Функции по рискам на другие комитеты не возложены
Создание комитета совета директоров
по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме
комитета по аудиту и комитета по кадрам
и вознаграждениям)
Не
соблюдается
Такой комитет в Обществе не создан
Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов
должностных лиц акционерного общества
Не
соблюдается
Такой комитет в Обществе не создан
Осуществление руководства комитетом по
урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором
Не
соблюдается
Такой комитет в Обществе не создан
Наличие утвержденных советом директоров
внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров
Соблюдается Советом директоров Общества утверждены положения:
  • положение о комитете совета директоров по стратегии и развитию открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго»
    (протокол № 4 от 09.09.2009 г.);
  • положение о комитете по кадрам и вознаграждениям совета директоров открытого акционерного
    общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» (протокол № 22 от 18.06.2010 г., с изм. протокол
    № 16 от 15.04.2011 г.);
  • положение о комитете по аудиту совета директоров открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» (протокол № 22
    от 18.06.2010 г.);
  • положение о комитете по надежности совета
    директоров открытого акционерного общества
    энергетики и электрификации «Ленэнерго» (протокол № 13 от 28.02.2008 г., с изм. протокол № 1 от
    13.07.2009 г.);
  • положение о комитете по технологическому присоединению к электрическим сетям при совете
    директоров открытого акционерного общества
    энергетики и электрификации «Ленэнерго» (протокол № 8 от 10.02.2009 г.)
Наличие в Уставе акционерного общества
порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать
обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров
Не
соблюдается
В соответствии с п. 18.9 ст. 18 Устава Общества и п. 7.3
ст. 7 Положения о порядке созыва и проведения заседания совета директоров ОАО «Ленэнерго» кворум для проведения заседания совета директоров
составляет не менее половины от числа избранных
членов совета директоров
Исполнительные органы
Наличие коллегиального исполнительного
органа (правления) акционерного общества
Соблюдается П. 9.1 ст. 9, ст. 21 Устава Общества предусматривается наличие коллегиального исполнительного органа — Правления
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения
акционерным обществом кредитов, если
указанные сделки не относятся к крупным
сделкам и их совершение не относится к
обычной хозяйственной деятельности акционерного общества
Соблюдается Согласно пп. 8, п. 21.6 ст. 21 Устава Общества, вопросы об одобрении данных сделок могут быть представлены на рассмотрение правлению генеральным
директором Общества.

Согласно пп. 7, п. 21.6 ст. 21 Устава к компетенции
правления относится принятие решений о заключении сделок, предметом которых является имущество, работы и услуги, стоимость которых составляет от 5 до 25 процентов балансовой стоимости
активов Общества, определяемой на дату принятия
решения о заключении сделки
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки
финансово-хозяйственного плана акционерного общества
Соблюдается Процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана
акционерного общества, предусмотрены в пп. 17, п.
15.1 ст. 15 Устава ОАО «Ленэнерго», п. 2.13 — 2.14 ст.
2 Стандарта бизнес-планирования ОАО «Ленэнерго,
п. 3.4.1 ст. 3 Положения о кредитной политике ОАО
«Ленэнерго» (протокол № 17 от 09.04.2007 г.)
Отсутствие в составе исполнительных
органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим),
членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего
с акционерным обществом
Соблюдается Указанные лица в составе исполнительных органов
Общества отсутствуют
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые
признавались виновными в совершении
преступлений в сфере экономической
деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах
местного самоуправления, или к которым
применялись административные наказания
за правонарушения в области предпринимательской деятельности, или в  области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных
бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим, соответствие генерального директора и членов
правления управляющей организации, либо
управляющего, требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам
правления акционерного общества
Соблюдается Указанные лица в составе исполнительных органов
Общества отсутствуют
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества запрета
управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в
конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных
отношениях с акционерным обществом,
помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)
Не
соблюдается
Устав и внутренние документы Общества не содержат данные требования к управляющей организации либо управляющему Обществу
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от
действий, которые приведут, или потенциально способны привести, к возникновению конфликта между их интересами и
интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта — обязанности информировать об этом
совет директоров
Не
соблюдается
Во внутренних документах Общества такие обязанности, предъявляемые к генеральному директору
и членам правления Общества, не предусмотрены.

Однако, согласно п. 21.22, п. 21.23, ст. 21 Устава Общества Генеральный директор, исполняющий обязанности
генерального директора, члены правления, а рав-
но управляющая организация (управляющий) при
осуществлении своих прав и исполнении обязан-
ностей должны действовать в интересах Общества,
осуществлять свои права и исполнять обязанности
в отношении Общества добросовестно и разумно.

Генеральный директор, исполняющий обязанно-
сти генерального директора, члены правления, а
равно управляющая организация (управляющий)
несут ответственность перед Обществом за убытки,
причиненные Обществу их виновными действиями
(бездействием), если иные основания и размер ответ-
ственности не установлены федеральными законами
Наличие в Уставе или внутренних документах
акционерного общества критериев отбора
управляющей организации (управляющего)
Соблюдается Критерии отбора управляющей организации (управ-
ляющего) определены в ст. 10 Положения о порядке
созыва и проведения заседаний совета директоров
ОАО «Ленэнерго» в новой редакции
Представление исполнительными органа-
ми акционерного общества ежемесячных
отчетов о своей работе совету директоров
Соблюдается
частично
Устав и внутренние документы Общества не содержат указанные требования к исполнительным органам Общества.

Однако ежеквартально на рассмотрение совету ди-
ректоров представляются отчеты генерального ди-
ректора о выполнении поручений совета директо-
ров в отчетном квартале, содержащие информацию
о деятельности Общества
Установление в договорах, заключаемых
акционерным обществом с генеральным
директором (управляющей организацией,
управляющим) и членами правления, от-
ветственности за нарушение положений
об  использовании конфиденциальной
и служебной информации
Соблюдается Такие положения содержатся в трудовых договорах
с генеральным директором и членами правления
Общества
Секретарь общества
Наличие в акционерном обществе специ-
ального должностного лица (секретаря
общества), задачей которого является обе-
спечение соблюдения органами и долж-
ностными лицами акционерного общества
процедурных требований, гарантирующих
реализацию прав и  законных интересов
акционеров общества
Соблюдается
частично
В Обществе избран корпоративный секретарь в це-
лях надлежащего соблюдения в Обществе порядка
подготовки и проведения общего собрания акцио-
неров, деятельности совета директоров Общества

В Обществе действует Положение о корпоративном
секретаре совета директоров (утверждено решением
совета директоров, протокол № 22 от 21.05.2007 г.)
Наличие в Уставе или внутренних докумен-
тах акционерного общества порядка на-
значения (избрания) секретаря общества и
обязанностей секретаря общества
Соблюдается П. 20.1, п. 20.5, ст. 20 Устава Общества, ст. 3 Положе-
ния о корпоративном секретаре совета директоров,
ст. 4 Положения о порядке созыва и проведения за-
седаний совета директоров
Наличие в Уставе акционерного общества тре-
бований к кандидатуре секретаря общества
Не
соблюдается
Уставом Общества не определены требования, предъ-
являемые к кандидатуре корпоративного секретаря
Существенные корпоративные действия
Наличие в Уставе или внутренних документах
акционерного общества требования об одо-
брении крупной сделки до ее совершения
Соблюдается
частично
Согласно пп. 23 п. 15.1 ст. 15 Устава Общества к ком-
петенции совета директоров относится вопрос одо-
брения крупных сделок в случаях, предусмотренных
главой X Федерального закона «Об акционерных
обществах»
Обязательное привлечение независимого
оценщика для оценки рыночной стоимо-
сти имущества, являющегося предметом
крупной сделки
Соблюдается Исполняется на практике в соответствии с требо-
ваниями Федерального закона «Об акционерных
обществах»
Наличие в Уставе акционерного общества
запрета на принятие при приобретении
крупных пакетов акций акционерного об-
щества (поглощении) каких-либо действий,
направленных на защиту интересов испол-
нительных органов (членов этих органов)
и членов совета директоров акционерного
общества, а также ухудшающих положение
акционеров по сравнению с существую-
щим (в  частности, запрета на принятие
советом директоров до окончания пред-
полагаемого срока приобретения акций
решения о выпуске дополнительных акций,
о выпуске ценных бумаг, конвертируемых
в акции, или ценных бумаг, предоставляю-
щих право приобретения акций общества,
даже если право принятия такого решения
предоставлено ему Уставом)
Не
соблюдается
Данный запрет в Уставе Общества отсутствует
Наличие в Уставе акционерного общества
требования об обязательном привлечении
независимого оценщика для оценки теку-
щей рыночной стоимости акций и возмож-
ных изменений их рыночной стоимости в
результате поглощения
Не
соблюдается
В Уставе Общества такое требование отсутствует. Ис-
полняется Обществом на практике в соответствии с
требованиями ФЗ «Об акционерных обществах»
Отсутствие в Уставе акционерного обще-
ства освобождения приобретателя от обя-
занности предложить акционерам продать
принадлежащие им обыкновенные акции
общества (эмиссионные ценные бумаги,
конвертируемые в обыкновенные акции)
при поглощении
Соблюдается Данное положение в Уставе Общества отсутствует
Наличие в Уставе или внутренних докумен-
тах акционерного общества требования
об  обязательном привлечении независи-
мого оценщика для определения соотноше-
ния конвертации акций при реорганизации
Не
соблюдается
В Уставе Общества такое требование отсутствует. Ис-
полняется Обществом на практике в соответствии с
требованиями ФЗ «Об акционерных обществах»
Раскрытие информации
Наличие утвержденного советом дирек-
торов внутреннего документа, определя-
ющего правила и подходы акционерного
общества к раскрытию информации (поло-
жения об информационной политике)
Соблюдается Советом директоров Общества утверждено Поло-
жение об информационной политике Открытого
акционерного общества энергетики и электрифи-
кации «Ленэнерго» (протокол № 6 от 09.12.2008 г.)
Наличие во внутренних документах ак-
ционерного общества требования о рас-
крытии информации о целях размещения
акций, о лицах, которые собираются при-
обрести размещаемые акции, в том числе
крупный пакет акций, а также о том, будут
ли высшие должностные лица акционерно-
го общества участвовать в приобретении
размещаемых акций общества
Не
соблюдается
Данное требование не определено во внутренних
документах Общества
Наличие во внутренних документах акци-
онерного общества перечня информации,
документов и материалов, которые должны
предоставляться акционерам для решения
вопросов, выносимых на общее собрание
акционеров
Соблюдается Положения Устава Общества не содержат данного
перечня информации.

Перечень информации, документов и материалов,
которые должны предоставляться акционерам для
решения вопросов, выносимых на общее собрание
акционеров, определяется и утверждается советом
директоров Общества.

Указанная информация в соответствии с п. 11.7 Уста-
ва Общества в течение 20 (двадцати) дней, а в случае
проведения общего собрания акционеров, повест-
ка дня которого содержит вопрос о реорганиза-
ции Общества, — в течение 30 (тридцати) дней до
проведения общего собрания акционеров, должна
быть доступна лицам, имеющим право на участие в
общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества и
иных местах, адреса которых указываются в сообще-
нии о проведении общего собрания акционеров.
Информация (материалы) по вопросам повестки
дня общего собрания акционеров не позднее, чем
за 10 (десять) дней до даты проведения общего со-
брания акционеров размещается на веб-сайте Об-
щества в сети Интернет
Наличие у акционерного общества
веб-сайта в сети Интернет и регулярное
раскрытие информации об акционерном
обществе на этом веб-сайте
Соблюдается Адрес веб-сайта Общества в сети Интернет: www.
lenenergo.ru.

Информация об Обществе подлежит размещению
на веб-сайте Общества в сети Интернет в соответ-
ствии с п. 11.5, п. 11.7 ст. 11 Устава Общества, п. 5.1.2,
п. 5.2.2 ст. 5 Положения об информационной поли-
тике САС «Ленэнерго».
Наличие во внутренних документах акцио-
нерного общества требования о раскрытии
информации о сделках акционерного обще-
ства с лицами, относящимися в соответствии
с Уставом к  высшим должностным лицам
акционерного общества, а также о сделках
акционерного общества с организациями,
в которых высшим должностным лицам ак-
ционерного общества прямо или косвенно
принадлежит 20 и более процентов устав-
ного капитала акционерного общества, или
на которые такие лица могут иным образом
оказать существенное влияние
Соблюдается
частично
Во внутренних документах Общества такого требо-
вания не предусмотрено.

Однако Обществом раскрывается информация о
владельцах акций Общества свыше 1 % в годовых
отчетах Общества.

Информация о наличии или отсутствии у членов ор-
ганов управления акций Общества раскрывается на
ежеквартальной основе в списке аффилированных
лиц, а также в годовом отчете Общества
Наличие во внутренних документах ак-
ционерного общества требования о рас-
крытии информации обо всех сделках, ко-
торые могут оказать влияние на рыночную
стоимость акций акционерного общества
Соблюдается пп. 4.3.7, п. 4.3, ст. 4 Положения об информационной
политике ОАО «Ленэнерго»
Наличие утвержденного советом директо-
ров внутреннего документа по использо-
ванию существенной информации о дея-
тельности акционерного общества, акциях
и других ценных бумагах общества и сдел-
ках с ними, которая не является общедо-
ступной и раскрытие которой может ока-
зать существенное влияние на рыночную
стоимость акций и других ценных бумаг
акционерного общества
Соблюдается В Обществе действует Положение об инсайдерской
информации, утвержденное решением совета ди-
ректоров (протокол № 13 от 28.02.2006 г.).2
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
Наличие утвержденных советом директо-
ров процедур внутреннего контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью
акционерного общества
Соблюдается В Обществе утверждены решением совета директо-
ров следующие внутренние документы:
  • Положение о процедурах внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго» (протокол № 6 от 09.12.2008 г.;
  • политика внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго»
    (протокол № 22 от 18.06.2010 г.
Наличие специального подразделения ак-
ционерного общества, обеспечивающего
соблюдение процедур внутреннего кон-
троля (контрольно-ревизионной службы)
Соблюдается В Обществе создан департамент внутреннего аудита
и управления рисками
Наличие во внутренних документах акци-
онерного общества требования об опре-
делении структуры и состава контроль-
но-ревизионной службы акционерного
общества советом директоров
Не соблюда-
ется
В Уставе и внутренних документах Общества данные
требования не содержатся
Отсутствие в составе контрольно-ревизи-
онной службы лиц, которые признавались
виновными в совершении преступлений в
сфере экономической деятельности или
преступлений против государственной
власти, интересов государственной служ-
бы и службы в органах местного само-
управления, или к которым применялись
административные наказания за правона-
рушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, на-
логов и сборов, рынка ценных бумаг
Соблюдается Такие лица в составе департамента внутреннего ау-
дита и управления рисками отсутствуют
Отсутствие в составе контрольно-реви-
зионной службы лиц, входящих в состав
исполнительных органов акционерного
общества, а также лиц, являющихся участ-
никами, генеральным директором (управ-
ляющим), членами органов управления
или работниками юридического лица, кон-
курирующего с акционерным обществом
Соблюдается Такие лица в составе департамента внутреннего ау-
дита и управления рисками отсутствуют
Наличие во внутренних документах акци-
онерного общества срока представления
в контрольно-ревизионную службу доку-
ментов и материалов для оценки прове-
денной финансово-хозяйственной опера-
ции, а также ответственности должностных
лиц и работников акционерного общества
за их непредставление в указанный срок
Соблюдается
частично
Согласно пп. 6.1.2, п. 6.1 ст. 6 Положения о процеду-
рах внутреннего контроля открытого акционерного
общества энергетики и электрификации «Ленэнер-
го», представление необходимых документов для
проведения проверок осуществляются руководи-
телями подразделений Общества, филиалов и пред-
ставительств в трехдневный срок, по запросам де-
партамента внутреннего контроля и аудита
Наличие во внутренних документах акцио-
нерного общества обязанности контроль-
но-ревизионной службы сообщать о выяв-
ленных нарушениях комитету по аудиту, а
в случае его отсутствия — совету дирек-
торов акционерного общества
Соблюдается Пп. 6.1.4, п. 6.1 ст. 6 Положения о процедурах вну-
треннего контроля
Наличие в Уставе акционерного общества
требования о предварительной оценке
контрольно-ревизионной службой це-
лесообразности совершения операций,
не  предусмотренных финансово-хозяй-
ственным планом акционерного общества
(нестандартных операций)
Не
соблюдается
В Уставе Общества данное требование не предус-
мотрено
Наличие во внутренних документах акцио-
нерного общества порядка согласования не-
стандартной операции с советом директоров
Не
соблюдается
В Уставе и внутренних документах Общества данный
порядок не предусмотрен
Наличие утвержденного советом директо-
ров внутреннего документа, определяющего
порядок проведения проверок финансово-
хозяйственной деятельности акционерного
общества ревизионной комиссией
Соблюдается В Обществе действует Положение о ревизионной
комиссии открытого акционерного общества энер-
гетики и электрификации «Ленэнерго» (утверждено
годовым общим собранием акционеров ОАО «Ленэ-
нерго» — протокол № 1 от 23.05.2002 г.).
Осуществление комитетом по аудиту оценки ау-
диторского заключения до представления его
акционерам на общем собрании акционеров
Соблюдается П. 3.4 ст. 3 Положения о комитете по аудиту сове-
та директоров открытого акционерного общества
энергетики и электрификации «Ленэнерго»
Дивиденды
Наличие утвержденного советом директо-
ров внутреннего документа, которым руко-
водствуется совет директоров при приня-
тии рекомендаций о размере дивидендов
(положения о дивидендной политике)
Соблюдается В Обществе действует положение о дивидендной
политике открытого акционерного общества энер-
гетики и электрификации «Ленэнерго» (утверждено
решением совета директоров ОАО «Ленэнерго» —
протокол № 4 от 31.08.2010 г.)
Наличие в положении о дивидендной по-
литике порядка определения минимальной
доли чистой прибыли акционерного обще-
ства, направляемой на выплату дивидендов,
и условий, при которых не выплачиваются
или не полностью выплачиваются дивиден-
ды по привилегированным акциям, размер
дивидендов по которым определен в Уставе
акционерного общества
Соблюдается В соответствии с пп. 5.7 ст. 5 Положения о дивиденд-
ной политике открытого акционерного общества
энергетики и электрификации «Ленэнерго» общая
сумма, выплачиваемая в качестве дивиденда по каж-
дой привилегированной акции, устанавливается в
размере 10 (десяти) процентов чистой прибыли
Общества по итогам последнего финансового года,
определенной пропорционально числу реализо-
ванных привилегированных акций типа «А». В соот-
ветствии с пп. 3.5. ст. 3 Положения о дивидендной
политике открытого акционерного общества энер-
гетики и  электрификации «Ленэнерго» Общество
не  вправе принимать решение (объявлять) о  вы-
плате дивидендов по привилегированным акциям
определенного типа (в случае их размещения), по
которым размер дивиденда определен Уставом
общества, если не принято решение о полной вы-
плате дивидендов (в том числе о полной выплате
всех накопленных дивидендов по кумулятивным
привилегированным акциям) по всем типам приви-
легированных акций, предоставляющим преимуще-
ство в очередности получения дивидендов перед
привилегированными акциями этого типа (в случае
размещения таких акций)
Опубликование сведений о дивидендной
политике акционерного общества и вно-
симых в нее изменениях в периодическом
издании, предусмотренном Уставом акцио-
нерного общества для опубликования со-
общений о проведении общих собраний
акционеров, а также размещение указан-
ных сведений на веб-сайте акционерного
общества в сети Интернет
Соблюдается В Обществе действует положение о дивидендной
политике открытого акционерного общества энер-
гетики и электрификации «Ленэнерго». Указанное
положение публикуется на веб-сайте акционерного
общества в сети Интернет.

В то же время информация о выплачиваемых Обще-
ством дивидендах и порядке их выплаты размеща-
ется Обществом в годовом отчете, ежеквартальных
отчетах и на веб-сайте Общества

добавить в избранное